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：中国保险监视经管委员会

文 号：保监发〔2014〕1号

发布日期：2014-1-7

生效日期：2014-1-7

各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产经管公司：

为增进保险业撑持经济布局调整和转型进级，撑持中小企业成长，优化保险资产设置装备摆设布局，按照《保险资金运用经管暂行法子》等相关划定，现将保险资金投资创业板上市公司股票等有关问题通知以下：

一、保险资金可以投资创业板上市公司股票。保险集团（控股）公司、保险公司直接投资创业板上市公司股票，该当具有股票投资能力；不具有股票投资能力的公司，该当拜托合适前提的专业经管机构（含保险资产经管公司和其他专业经管机构，下同）进行投资。

二、保险集团（控股）公司、保险公司应将投资创业板上市公司股票的账面余额纳入股票资产同一计较比例。

三、保险集团（控股）公司、保险公司投资的创业板上市公司股票，不得存在以下景象：

（一）上市公司已表露正在接管监管部分查询拜访或者最近一年度内遭到监管部分惩罚的；

（二）最近一年度内被买卖所公开训斥的；

（三）上市公司最近一年度内财政报表被管帐师事务所出具保存定见、否认定见或没法暗示定见的；

（四）存在被工钱把持嫌疑的；

（五）中国保监会划定的其他景象。

四、保险集团（控股）公司、保险公司拜托专业经管机构开展创业板及其他股票投资，统一拜托人拜托统一专业经管机构经管的多个资产账户该当归并计较统一股票持股比例；统一专业经管机构受托经管分歧拜托人资产账户的，该当以拜托工钱主体，别离计较该拜托人资产账户的归并持股比例。若归并计较后持股比例到达或跨越5%，保险机构和专业经管机构该当实时向中国保监会陈述，依照有关划定履行信息表露义务。

五、保险集团（控股）公司、保险公司该当遵守谨慎、平安、增值的原则，优化股票资产设置装备摆设，成立透明、规范的投资决议计划法式，拟定科学有用的投资风险评估系统，健全投资风险节制轨制，完美股票托管束度、股票买卖经管轨制和信息经管轨制等。

六、保险业相关协会组织对保险资金股票投资行为该当增强行业自律经管。对保险资金违规股票投资，和股票刊行买卖中有关当事人不公允看待保险资金等行为，保险业相关协会组织该当实施负面清单经管轨制。

本通知自觉布之日起实施。

中国保监会

2014年1月7日